某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到

最全题库2022-08-02 36

问题某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其( )。A: 不受影响，应当予以批准B: 受影响，应当不予批准C: 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D: 不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

选项 A: 不受影响，应当予以批准
B: 受影响，应当不予批准
C: 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D: 不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

答案 A

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

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期货法律法规

期货从业资格

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（2018年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当每（）

（2018年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知

（2018年真题）期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列

（2018年真题）期货投资者保障基金实行（）补偿。A.比例 B.等价

（2018年真题）期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度

（2021年12月真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应

（2019年真题）某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（

（2019年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在计算期货公司净资

（2019年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现（

（2018年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当定期向董事会

Peopleunderstresshaveperformed______featsofstrength,likeliftinganaut

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A."启我爱医术，复爱世间人，愿绝名利心，尽力为病人。" B."医本活人，学之

Whichofthefollowinghastheproperwo

在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（　　）。A.信息系统安全稳定运行

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评标专家有下列()可能影响公正评标的情况时，应当回避。A、投标人的雇员或投标人主

下列关于资产的企业所得税税务处理的说法，正确的有()。A.外购的固定资产，以购

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