首页
登录
从业资格
某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到
某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到
最全题库
2022-08-02
67
问题
某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其( )。A: 不受影响，应当予以批准B: 受影响，应当不予批准C: 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D: 不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
选项
A: 不受影响，应当予以批准
B: 受影响，应当不予批准
C: 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D: 不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
答案
A
解析
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/700494.html
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
（2018年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当每（）
（2018年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知
（2018年真题）期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列
（2018年真题）期货投资者保障基金实行（）补偿。A.比例 B.等价
（2018年真题）期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度
（2021年12月真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应
（2019年真题）某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（
（2019年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在计算期货公司净资
（2019年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现（
（2018年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当定期向董事会
随机试题
Sherefusedto______thedoorkeytothelandladyuntilshegotbackherdeposit
ShouldUrbanGrowthbeRestricted?VocabularyandExpressionsrepercussionA
ThestrivingofcountriesinCentralEuropetoentertheEuropeanUnionmay
A.多尿 B.血尿 C.脓尿 D.血红蛋白尿 E.少尿糖尿病
6岁男孩，平时不发绀，曾多次患肺炎并发心力衰竭。胸骨左缘第2肋间有响亮的连续性机
患儿，男，10月，发热、咳嗽、气喘4～5天，近2天腹泻大便3～4次/日，呈黄稀便
在加强农村基础设施建设，改善社会主义新农村建设的物质条件方面，应做好的工作内容不
把解决问题的所有可能的方案都列举出来．逐一尝试的假设方法称之为（）。 A.算法
（2021年真题）对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，企业不应将因
（2018年真题）2016年11月1日，郑某到甲公司工作。2018年
最新回复
(
0
)
