首页
登录
从业资格
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )A:
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )A:
免费题库
2022-08-02
46
问题
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )A: 在任首席风险官期间向监事会负责B: 李平在期货公司兼任合规部主任C: 李平在期货公司兼任财务负责人D:期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
选项
A: 在任首席风险官期间向监事会负责
B: 李平在期货公司兼任合规部主任
C: 李平在期货公司兼任财务负责人
D:期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
答案
ACD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定,首席风险官向期货公司董事会负责。第十三条规定,首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动。第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/700205.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
(2017年真题)应当认定期货经纪合同无效的情形有()。A.一方因重大误解
(2016年真题)期货公司应当承担违约责任的情形包括()。A.期货公司没有
(2016年真题)期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提
(2015年真题)期货公司允许客户开仓透支交易,结果发生损失,对透支交易造成的损
(2021年12月真题)期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正
(2017年真题)客户的保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行
(2017年真题)客户下达的交易指令中没有()的,期货公司未予拒绝而进行交
(2017年真题)期货公司与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险
(2017年真题)下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()。A.期货经纪
(2017年真题)期货公司的交易保证金不足,又未能()追加保证金的,按交易
随机试题
ThankyouforselectingtheCorvallisClinic(诊所)foryourrecenthealthcare
Oneoftheattractivefeaturesofthecoursesisthewaythetheoreticalaspects
Hefailedintheexamination,______madehisfatherveryangry.A、whichB、itC、tha
患者,男性,35岁,因车祸大出血休克入院。为判断该患者是否有急性肾衰需每日测定A
地下室无顶盖的采光井(窗井)的建筑面积应( )。A.按上口外墙外围水平面积计算
各种试模应根据试模的使用频率定期进行检查。
(2021年真题)关于客户的理财价值观,下列说法正确的有()。 Ⅰ理财价
投资项目初始现金流量的组成部分主要有( )。[2008年中级真题]A.固定资产
低温间歇灭菌法消灭芽孢效果A、明显 B、不明显 C、根据环境而定 D、根据
帕金森病患者出现震颤麻痹是由于A、乙酰胆碱递质系统功能受损 B、红核神经元病变
最新回复
(
0
)