首页
登录
从业资格
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )A:
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )A:
免费题库
2022-08-02
63
问题
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )A: 在任首席风险官期间向监事会负责B: 李平在期货公司兼任合规部主任C: 李平在期货公司兼任财务负责人D:期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
选项
A: 在任首席风险官期间向监事会负责
B: 李平在期货公司兼任合规部主任
C: 李平在期货公司兼任财务负责人
D:期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
答案
ACD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定,首席风险官向期货公司董事会负责。第十三条规定,首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动。第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/700205.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
(2017年真题)应当认定期货经纪合同无效的情形有()。A.一方因重大误解
(2016年真题)期货公司应当承担违约责任的情形包括()。A.期货公司没有
(2016年真题)期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提
(2015年真题)期货公司允许客户开仓透支交易,结果发生损失,对透支交易造成的损
(2021年12月真题)期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正
(2017年真题)客户的保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行
(2017年真题)客户下达的交易指令中没有()的,期货公司未予拒绝而进行交
(2017年真题)期货公司与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险
(2017年真题)下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()。A.期货经纪
(2017年真题)期货公司的交易保证金不足,又未能()追加保证金的,按交易
随机试题
TheOldManandtheSeacentersuponSantiago,anagingCubanfishermanwhostru
急性梗阻性化脓性胆管炎的治疗原则最重要的是()。A.纠正水、电解质紊乱 B
人体是有机整体的"主导"是()A.肾 B.五脏 C.经络 D.心
一位外语教师在教cock(公鸡)一词时,班上有一个学生突然怪声怪调地说:“有没有
中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。关于利率与证券价格的关系,一般而言,(
中药处方中,直接写药物的正名或炒制时,即付盐制的是A.冬瓜子 B.百合 C.
(2020年真题)呈丝条状,外表面黄色或黄棕色,内表面暗黄色或淡棕色,切面纤维性
佳美公司是一家全国性家电零售连锁企业,在国内一、二线城市拥有近百家大型连锁商城,
(2020年真题)下列纠纷中,当事人可以向行政复议机关申请行政复议的有( )。
甲企业为增值税一般纳税人,委托乙企业加工一批应交消费税的W材料,发出原材料的成
最新回复
(
0
)