首页
登录
从业资格
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律
资格题库
2022-08-02
88
问题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施。A.中国人民银行B.中国证监会的派出机构C.中国证监会D.中国银监会
选项
A.中国人民银行
B.中国证监会的派出机构
C.中国证监会
D.中国银监会
答案
BC
解析
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定,期货公司违反投资者适当性制度要求未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/699845.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
(2019年真题)证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开
(2018年真题)期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令,均要求购买同一手期货
(2018年真题)某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本,决定投
(2018年真题)下列关于期货公司期货投资咨询的说法中,错误的是()。A.
(2018年真题)某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务,按照《期货公司期货投资咨
(2017年真题)风险管理公司与期货公司、受同一期货公司控制的其他公司()
(2016年真题)期货公司开展期货投资咨询业务时,不得()。A.向客户作出
(2020年真题)证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应与期货公司建立介绍业务的
(2019年真题)下列关于期货公司提供风险管理服务的说法,正确的有()。A
(2019年真题)从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括
随机试题
Peopleoftenlaughwhentheyseepenguinswalking.Penguinslookveryfunnywadd
Morepeoplethaneverarcdrinkingcoffeethesedays--butinsmallquantiti
Theidealcompanionmachinewouldnotonlylook,feel,andsoundfriendlybu
TheBeautyAdvantage[
[originaltext](22)Askayoungchild"Howwasschooltoday?"andyou’relike
将一个灯由桌面竖直向上移动,在移动过程中,不发生变化的量是()。A.灯的光
去甲肾上腺素激活α受体后引起舒张效应的部位是()A.冠状血管 B.皮肤黏膜血管
音乐课程准包括了四个部分的内容。依次是第一部分前言;第二部分();第三部分课
以下哪一项是银行业金融机构的经济责任?()A.支持国家产业政策和环保政策,
我国工伤认定实际上是遵循()的原则。A.“不申请、不确定” B.“不申请、不追
最新回复
(
0
)