期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律

资格题库2022-08-02 89

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施。A.中国人民银行B.中国证监会的派出机构C.中国证监会D.中国银监会

选项 A.中国人民银行
B.中国证监会的派出机构
C.中国证监会
D.中国银监会

答案 BC

解析根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。

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期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律

期货法律法规

期货从业资格

（2019年真题）证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开

（2018年真题）期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货

（2018年真题）某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投

（2018年真题）下列关于期货公司期货投资咨询的说法中，错误的是（）。A.

（2018年真题）某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照《期货公司期货投资咨

（2017年真题）风险管理公司与期货公司、受同一期货公司控制的其他公司（）

（2016年真题）期货公司开展期货投资咨询业务时，不得（）。A.向客户作出

（2020年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应与期货公司建立介绍业务的

（2019年真题）下列关于期货公司提供风险管理服务的说法，正确的有（）。A

（2019年真题）从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括

WorkisaveryimportantpartoflifeintheUnitedStates.WhentheearlyP

ApplicationsoutsidetheEarth’satmosphereareclearlyagoodfitforrob

ToplotShakespeare’slifeistobecomeinvolvedinakindofdetectivestory___

Ninety-sixpercentofAmericanhomeshaveatleastonetelevisionsetwhich

Thefourbloodtypesare【C1】asA,B,AB,andO.BloodtypeA【C2】

Ifyouweretobeginanewjobtomorrow,youwouldbring.withyousomebasi

"无虚不能作眩"出自A.《素问》 B.《灵柩》 C.《丹溪心法》 D.《景

出版物插附的单幅地图占全书页数()以上的，需要提交完整的试制样本。A:1/3B

变电站辅助设施包括防误闭锁装置、SF6气体含量监测设施、采暖、通风、制冷、除湿设

（2011年真题）下列有关书面声明作用的说法中，注册会计师认为正确的是（　　）。

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（2019年真题）证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开

（2018年真题）期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货

（2018年真题）某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投

（2018年真题）下列关于期货公司期货投资咨询的说法中，错误的是（）。A.

（2018年真题）某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照《期货公司期货投资咨

（2017年真题）风险管理公司与期货公司、受同一期货公司控制的其他公司（）

（2016年真题）期货公司开展期货投资咨询业务时，不得（）。A.向客户作出

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ApplicationsoutsidetheEarth’satmosphereareclearlyagoodfitforrob

ToplotShakespeare’slifeistobecomeinvolvedinakindofdetectivestory___

Ninety-sixpercentofAmericanhomeshaveatleastonetelevisionsetwhich

Thefourbloodtypesare【C1】______asA,B,AB,andO.BloodtypeA【C2】______

Ifyouweretobeginanewjobtomorrow,youwouldbring.withyousomebasi

"无虚不能作眩"出自A.《素问》 B.《灵柩》 C.《丹溪心法》 D.《景

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（2011年真题）下列有关书面声明作用的说法中，注册会计师认为正确的是（ ）。

Thefourbloodtypesare【C1】asA,B,AB,andO.BloodtypeA【C2】

（2011年真题）下列有关书面声明作用的说法中，注册会计师认为正确的是（　　）。