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期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律
资格题库
2022-08-02
41
问题
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施。A.中国人民银行B.中国证监会的派出机构C.中国证监会D.中国银监会
选项
A.中国人民银行
B.中国证监会的派出机构
C.中国证监会
D.中国银监会
答案
BC
解析
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。
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本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
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