期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律

资格题库2022-08-02 76

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施。A.中国人民银行B.中国证监会的派出机构C.中国证监会D.中国银监会

选项 A.中国人民银行
B.中国证监会的派出机构
C.中国证监会
D.中国银监会

答案 BC

解析根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。

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期货法律法规

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