首页
登录
从业资格
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律
考试题库
2022-08-02
60
问题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构
选项
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货业协会及其派出机构
答案
A
解析
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定,期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/699665.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
(2017年真题)某事业单位与期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易
(2017年真题)某期货公司注册资本为1亿元,其中甲公司出资700万元。下列关于
(2016年真题)某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交
(2016年真题)下列关于期货公司注册资本条件的说法中,正确的是()。A.
(2016年真题)期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货
(2021年1月真题)客户向期货公司下达交易指令的方式包括()。A.书面
(2017年真题)期货公司应当按照规定的年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的(
(2017年真题)下列关于期货公司提供风险管理服务的说法,正确的有()。A
(2017年真题)证券公司介绍其控股股东到期货公司开户,以下关于证券公司的做法正
(2017年真题)从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括
随机试题
Wouldyouknowhowtohelp?Everyyear,thousandsofdriversandpasseng
Olderpeoplewhoholdtemporaryorpart-timejobsafterretirementenjoybet
中华文明Chinesecivilization
Giventheadvantagesofelectronicmoney,youmightthinkthatwewouldmovequi
A、Picturetaking.B、Memory.C、Languagelearning.D、Poemwriting.B主旨题。本文介绍记忆力。通过
扣件式钢管脚手架每道剪刀撑宽度可小于4跨,且可小于6m,斜杆与地面的倾角宜在45
变电评价管理规定状态评价班人员应从本单位运维、(____)、检测人员中选拔技术骨
图示电路中,uC=10V,i=1mA,则: A.因为i2=0,使电流i1=
下列关于合同形式的说法错误的有()。A、销售合同必须以书面订立或书面证明B、销
(2018年真题)理财涉及客户的资金调用和调整成本,在这方面理财师应注意把握好的
最新回复
(
0
)