(2020年真题)关于期货公司资产管理业务,表述正确的是( )。A.不得以获

admin2022-08-02  44

问题 (2020年真题)关于期货公司资产管理业务,表述正确的是(   )。A.不得以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易B.向客户做出保证其资产本金不受损失C.投资范围应遵守合同约定,且与客户的风险认知与承受能力相匹配D.不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送

选项 A.不得以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易
B.向客户做出保证其资产本金不受损失
C.投资范围应遵守合同约定,且与客户的风险认知与承受能力相匹配
D.不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送

答案 ACD

解析 资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定,不得超出前款规定的范围,且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。期货公司及其从业人员从事资产管理业务时,不得以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额;不得占用、挪用客户委托资产;不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;不得以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;不得从事法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
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