首页
登录
从业资格
(2020年真题)关于期货公司资产管理业务,表述正确的是( )。A.不得以获
(2020年真题)关于期货公司资产管理业务,表述正确的是( )。A.不得以获
admin
2022-08-02
54
问题
(2020年真题)关于期货公司资产管理业务,表述正确的是( )。A.不得以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易B.向客户做出保证其资产本金不受损失C.投资范围应遵守合同约定,且与客户的风险认知与承受能力相匹配D.不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送
选项
A.不得以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易
B.向客户做出保证其资产本金不受损失
C.投资范围应遵守合同约定,且与客户的风险认知与承受能力相匹配
D.不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送
答案
ACD
解析
资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定,不得超出前款规定的范围,且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。期货公司及其从业人员从事资产管理业务时,不得以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额;不得占用、挪用客户委托资产;不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;不得以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;不得从事法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/696390.html
本试题收录于:
期货基础知识题库期货从业资格分类
期货基础知识
期货从业资格
相关试题推荐
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,
甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲
A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月
某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理
在预警期内,某期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,
2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些
某期货公司注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东。甲公司
某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价100
小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小张发现该期货公司
李某发现近段时间期货交易行情很好,于是找到其在期货公司(非国有)工作的朋友王某,
随机试题
【C1】______arethemissionsofalearnedsocietyinaneraofdigitalnetwo
Themountainis(cover)______withthicksnowallyearround,soitattractsma
在软件需求分析过程中,一般应确定用户对软件的( )。A.功能需求和性能需求
两条或两条以上的通风巷道,在某一点分开,又在另一点汇合,其中间没有交叉巷道,这种
“中国旅行社CTS”成立于()。A:1949年 B:1954年 C:1974
攻府发行政府债券的目的是()。 Ⅰ.解决政府投资的重点建设项目的资金需要
留守儿童小华身上有一些不良行为习惯,班主任老师应( )。A.关心爱护小华,加强
一般资料:求助者,女性,19岁,大学生。 下面是心理咨询师与求助者之间的一段咨
甲股份有限公司(下称甲公司)为增值税一般纳税人,商品的增值税税率为13%,无形资
金属切削机床是用切削方法把毛坯加工成需要零件的设备。加工过程中,各运动部件、各种
最新回复
(
0
)