首页
登录
从业资格
2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些
2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些
考试题库
2022-08-02
49
问题
2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,李某应受到的惩罚有( )。A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
选项
A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处分,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
答案
C
解析
《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/706370.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列关于参数优化的说法正确的有( )。A.交易次数越少越容易得到参数高原 B
当一个量化交易策略构建完成并且转化为程序代码之后,下一步投资者需要在专业软件的帮
下列哪项不是实时监控量化交易政策和程序的最低要求?( )。A.量化交易必须连续
一段时间内所有盈利交易的总盈利额与同时段所有亏损交易的总亏损额的比值称为( )
2015年1月16日3月大豆CBOT期货价格为991美分/蒲式耳,到岸升贴水为1
在进行期货价格区间判断的时候,可以把期货产品的( )作为确定价格运行区间底部或
国内交易所持仓分析主要分析内容有( )。A.多空主要持仓量的大小 B.“区域
根据某地区2005~2015年农作物种植面积(x)与农作物产值(y),可以建立一
( )是决定期货价格变动趋势最重要的因素。A.经济运行周期 B.供给与需求
iVIX指数通过反推当前在交易的期权价格中蕴含的隐含波动率,反映未来( )日标
随机试题
Thelandofapplepieandbaseball—theUnitedStatesofAmerica.Ofcourse
Therelationshipbetweenemployersandemployeeshasbeenstudied______.A、origi
Hestudiedthemapcarefully,tryingto______thenearestroutetothebeach.A、
旅游消费touristspending
下列有关居住区块状、带状公共绿地的表述,错误的是:()A.用地宽度不小于8m
水泥在硬化过程中,体积变化的均匀性称为()。A.重度 B.细度 C.安
某理财计划采用纯经济的手段,利用价格杠杆,将税负转给消费者或转给供应商或自我消转
A.肺炎克雷伯菌B.结核分枝杆菌C.金黄色葡萄球菌D.普通变形杆菌E.白喉棒状杆
A.竞争抑制B.非竞争结合C.针对多克隆抗体特异性较低D.针对单克隆抗体特异性较
()是城乡居民集资合股而组成的合作金融组织,是为组织成员办理存、放款业务的金融
最新回复
(
0
)