2. 从业资格
  3. 期货公司及其从业人员从事资产管理业务时，禁止行为有（ ）。A.不得向客户做出保证

期货公司及其从业人员从事资产管理业务时，禁止行为有（ ）。A.不得向客户做出保证

考试题库2022-08-02  35
问题 期货公司及其从业人员从事资产管理业务时，禁止行为有（ ）。A.不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B.接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额C.不得以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易D.不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖
选项 A.不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
B.接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额
C.不得以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易
D.不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖
答案 ABCD
解析 期货公司及其从业人员从事资产管理业务时，不得以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额；不得占用、挪用客户委托资产；不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；不得以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；不得从事法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
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