2. 从业资格
  3. 国务院证券监督管理机构在核准某只股票 发行时，不正确的做法有:（ )A.核准程序

国务院证券监督管理机构在核准某只股票 发行时，不正确的做法有:（ )A.核准程序

练习题库2022-08-02  46
问题 国务院证券监督管理机构在核准某只股票 发行时，不正确的做法有:（ )A.核准程序没有公开B.在受理100天之后做出核准的决定，其中发行人按照要求修改发行申请文件时间12天C.在依法做出核准决定后,发现部分内容不符合 法定条件，该公司尚未发行该证券,便直接予以撤销， 要求停止发行D.在依法做出核准决定后，发现部分内容不符合 终定条件，但该公司已经开始公开发行该证券，为保护 公众利益,仍准予发行,遂即要求该公司限期消除违法 内容
选项 A.核准程序没有公开
B.在受理100天之后做出核准的决定，其中发行人按照要求修改发行申请文件时间12天
C.在依法做出核准决定后,发现部分内容不符合 法定条件，该公司尚未发行该证券,便直接予以撤销， 要求停止发行
D.在依法做出核准决定后，发现部分内容不符合 终定条件，但该公司已经开始公开发行该证券，为保护 公众利益,仍准予发行,遂即要求该公司限期消除违法 内容
答案 AD
解析 。《证券法》第23条规定，国务院证券监督 管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准 程序应当公开，依法接受监督。参与审核和核准股票 发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得 直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核 准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接 触。国务院授权的部门对公司债券发行申请的核准， 参照前两款的规定执行。故A选项错误。
《证券法》第24条规定，国务院证券监督管理机 构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文 件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予 以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修 改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当 说明理由。B选项中减去修改文件的12天时间，正好 符合法律的规定，故B选项正确。
《券法》第26条规定，国务院证券监督管理机 构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的 决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证 券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算 银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发 行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除 外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与 发行人承担连带责任。无论是否发行，都应当撤销，故 C选项正确，而D选项说法错误。
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