张三缴纳了一定比例的保证金,向蓝天证 券公司借出价值1万元的证券后予以出售,在1

资格题库2022-08-02  78

问题 张三缴纳了一定比例的保证金,向蓝天证 券公司借出价值1万元的证券后予以出售,在1个月 之后,又买入该种证券还给蓝天证券公司,此种交易方 式:()A.是我国证券法明确禁止的交易方式B.属于融券行为C.属于融资行为D.属于信用交易

选项 A.是我国证券法明确禁止的交易方式
B.属于融券行为
C.属于融资行为
D.属于信用交易

答案 BD

解析 。该行为为融券行为。是指投资人交纳一 定比例的保证金,向证券金融公司借出证券后予以出 售,而在未来规定的期限内,再买入证券归还给证券金 融公司。融券融资行为是信用交易的两种形式。故 B、D项正确,C项错误。
《证券法》第142条规定,证券公司为客户买卖证 券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国 务院证券监督管理机构批准。故A选项说法错误。
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