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在证券交易所资产支持证券存续期,资产服务机构的风险管理职责不包括( )。A.
在证券交易所资产支持证券存续期,资产服务机构的风险管理职责不包括( )。A.
考试题库
2022-08-02
72
问题
在证券交易所资产支持证券存续期,资产服务机构的风险管理职责不包括( )。A.按照约定积极履行基础资产管理、运营、维护职责,监测基础资产质量变化情况B.按照约定落实现金流归集、不合格基础资产赎回或替换、基础资产循环购买和维护专项计划资产安全的机制C.积极配合管理人及其他参与机构和投资者开展风险管理工作,发现影响专项计划资产安全、投资者利益等风险事项及时告知管理人D.监督管理人对专项计划资产管理、运用、处分情况,发现管理人的管理指令违反专项计划说明书或者托管协议约定的,应当要求改正,未能改正的,应当拒绝执行并及时向证券交易所及相关监管机构报告
选项
A.按照约定积极履行基础资产管理、运营、维护职责,监测基础资产质量变化情况
B.按照约定落实现金流归集、不合格基础资产赎回或替换、基础资产循环购买和维护专项计划资产安全的机制
C.积极配合管理人及其他参与机构和投资者开展风险管理工作,发现影响专项计划资产安全、投资者利益等风险事项及时告知管理人
D.监督管理人对专项计划资产管理、运用、处分情况,发现管理人的管理指令违反专项计划说明书或者托管协议约定的,应当要求改正,未能改正的,应当拒绝执行并及时向证券交易所及相关监管机构报告
答案
D
解析
资产服务机构的职责有(1)按照约定积极履行基础资产管理、运营、维护职责,监测基础资产质量变化情况;(2)按照约定及时归集和划转现金流,防范基础资产及其现金流与自身或相关参 与机构国有财产泪同,维护专项计划资产安全;(3)按照约定落实现金流归集、不合格基础资产赎回或替换、基础资 产 循环购买 和维护专项计划资产安全的机制;(4)积极配合管理人及其他参与机构和投资者开展风险管理工作,发现影响专项 计划资产安全、投资者利益等风险事项及时告知管理人。 D选项属于托管人的职责。
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