首页
登录
从业资格
商业银行开展个人理财业务有( )情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。A.泄露
商业银行开展个人理财业务有( )情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。A.泄露
最全题库
2022-08-02
59
问题
商业银行开展个人理财业务有( )情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。A.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的B.挪用单独管理的客户资产的C.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的D.未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管理措施,造成银行重大损失的E.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
选项
A.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
B.挪用单独管理的客户资产的
C.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
D.未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管理措施,造成银行重大损失的
E.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
答案
ABCDE
解析
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第61条的规定,商业银行开展个人理财业务有A、B、C、D、E五项的情形之一时,银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/2039906.html
本试题收录于:
中级个人理财题库中级银行从业分类
中级个人理财
中级银行从业
相关试题推荐
下列保证业务中,属于融资性保证的是()。A.借款保证 B.债券偿付保证
下列选项中,不是商业银行贷款的提款约束条件的是()。A.合法授权 B.
商业银行公司信贷的基本要素包括()。A.还款方式 B.担保方式和约束条件
在受理固定资产贷款过程中,银行应取得的项目合法性要件包括()。A.规划批复
下列各项中,一般不属于商业银行审贷分离形式的是()。A.岗位分离 B.部
下列关于押品管理体系的表述,正确的有()。A.董事会应督促各业务部门在全面
有下列()情形之一的大额贷款,鼓励采取银团贷款方式。A.大额流动资金融资
商业银行的贷款合同不能违反法律、行政法规的强制性规定,这符合商业银行贷款合同制定
根据《商业银行并购贷款风险管理指引》,商业银行对单一借款人的并购贷款余额占同期本
根据《贷款通则》,自营贷款期限最长一般不得超过______,纸质商业汇票的付款期
随机试题
Whetherapersonisright-handedorleft-handedresultsfrom[br][originaltext
PositionAvailableHigh-levelsecretaryneededforafirmlocatedincentral
Thispartistotestyourabilitytodopracticalwriting.Youarerequiredtow
[audioFiles]2013w28/audio_ezfj_010_20138[/audioFiles]TheBillofthe
在设计柱下条形基础的基础梁最小宽度时,下列哪项为正确的?( )A、梁宽应大于柱
公开招标与邀请招标在招标程序上的主要不同是()。A、是否进行资格预审 B、
A.重量差异检查需取供试品的片数 B.注射用无菌粉末装量差异检查需取供试品的瓶
根据《个人贷款管理暂行办法》有关贷款资金支付管理的规定,个人贷款资金应当采用(
“6C”标准原则的内容不包括()。A.品德 B.实力
(2015年真题)试卷附图中,原植物属于忍冬科的药材是( )。 A.
最新回复
(
0
)