2. 从业资格
  3. 以下关于合规风险定义，正确的有（ ）。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则

以下关于合规风险定义，正确的有（ ）。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则

练习题库2022-08-02  93
问题 以下关于合规风险定义，正确的有（   ）。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险E.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
选项 A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
E.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
答案 BCDE
解析 合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
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