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根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。A.健全反
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。A.健全反
资格题库
2022-08-02
36
问题
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。A.健全反洗钱内部控制B.在职责范围内调查可疑交易活动C.向中国人民银行报告分析结果D.建立客户身份资料和交易记录保存制度E.执行大额交易和可疑交易报告制度
选项
A.健全反洗钱内部控制
B.在职责范围内调查可疑交易活动
C.向中国人民银行报告分析结果
D.建立客户身份资料和交易记录保存制度
E.执行大额交易和可疑交易报告制度
答案
ADE
解析
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有:
1.健全反洗钱内控制度。
2.建立客户身份识别制度。
3.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。
4.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。
5.按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
B项是中国人民银行的职责,C项是中国反洗钱监测分析中心的职责。
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中级银行业法律法规与综合能力题库中级银行从业分类
中级银行业法律法规与综合能力
中级银行从业
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