2. 从业资格
  3. 根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（ ）。A.健全反

根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（ ）。A.健全反

资格题库2022-08-02  48
问题 根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（   ）。A.健全反洗钱内部控制B.在职责范围内调查可疑交易活动C.向中国人民银行报告分析结果D.建立客户身份资料和交易记录保存制度E.执行大额交易和可疑交易报告制度
选项 A.健全反洗钱内部控制
B.在职责范围内调查可疑交易活动
C.向中国人民银行报告分析结果
D.建立客户身份资料和交易记录保存制度
E.执行大额交易和可疑交易报告制度
答案 ADE
解析 根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：
1．健全反洗钱内控制度。
2．建立客户身份识别制度。
3．按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。
4．按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。
5．按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
B项是中国人民银行的职责，C项是中国反洗钱监测分析中心的职责。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/2037699.html
本试题收录于： 中级银行业法律法规与综合能力题库中级银行从业分类

中级银行业法律法规与综合能力

中级银行从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)