2. 从业资格
  3. 某股权投资基金管理人2018年9月因未按期向投资者进行季度披露被书面警示，201

某股权投资基金管理人2018年9月因未按期向投资者进行季度披露被书面警示，201

最全题库2022-08-02  138
问题 某股权投资基金管理人2018年9月因未按期向投资者进行季度披露被书面警示，2018年12月因向投资者披露虚假信息被要求限期改正，2019年3月在基金季报中对投资收益进行承诺，因该管理人承诺投资收益，中国证券投资基金业协会可视情节轻重采取纪律处分措施，但不包括（   ）。A．加入黑名单B．暂停办理相关业务C．移交中国证监会处理D．公开谴责
选项 A．加入黑名单
B．暂停办理相关业务
C．移交中国证监会处理
D．公开谴责
答案 B
解析 管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分；在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由协会移交中国证监会处理。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1867366.html
本试题收录于： 私募股权投资基金基础知识题库基金从业资格分类

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)