2. 从业资格
  3. 小吴拟向某私募基金进行投资,小吴下述行为不符合法律规定的是（ ）。A.向亲朋

小吴拟向某私募基金进行投资,小吴下述行为不符合法律规定的是（ ）。A.向亲朋

最全题库2022-08-02  38
问题 小吴拟向某私募基金进行投资,小吴下述行为不符合法律规定的是（   ）。A.向亲朋好友凑集人民币100万元以甲的名义向私募基金投资,待收益分配时按照各自出资比例分配给各出资人B.签字确认由私募基金管理人制作的风险揭示书C.如实填写风险识别能力和承担能力问卷D.向私募基金管理人书面确认自己符合合格投资者要求
选项 A.向亲朋好友凑集人民币100万元以甲的名义向私募基金投资,待收益分配时按照各自出资比例分配给各出资人
B.签字确认由私募基金管理人制作的风险揭示书
C.如实填写风险识别能力和承担能力问卷
D.向私募基金管理人书面确认自己符合合格投资者要求
答案 A
解析 本题考查募集行为管理的内容。A选项行为错误,股权投资基金应当向合格投资者募集,单位或个人不得为规避合格投资者标准,募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,或者将股权投资基金份额或其收益权进行非法拆分转让,变相突破合格投资者标准。股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的:（1）应当采取问卷调查等方式,指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况;（C选项行为正确）（2）对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;（D选项行为正确）（3）应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。（B选项行为正确）故本题选A选项。
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