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股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得( )。 Ⅰ将其固有财产
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得( )。 Ⅰ将其固有财产
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2022-08-02
40
问题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得( )。Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送Ⅳ侵占、挪用基金财产A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,投资运作中的禁止行为还包括:①泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;②从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;③玩忽职守,不按照规定履行职责;④从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动;⑤未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务;⑥进行商业贿赂;⑦将账户出借给第三方进行交易,或者违反账户实名制的规定,下设子账户、分账户、虚拟账户等;⑧直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;⑨外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统,为违法证券期货业务活动提供端口服务便利;⑩通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令;法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。
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