首页
登录
从业资格
当服务机构严重违规时,基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括( )
当服务机构严重违规时,基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括( )
考试题库
2022-08-02
75
问题
当服务机构严重违规时,基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括( )。Ⅰ.加入黑名单Ⅱ.公开谴责Ⅲ.暂停基金从业资格Ⅳ.取消基金从业资格A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
服务机构严重违规的,基金业协会可视情节轻重对服务机构采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分;对服务机构主要负责人,基金业协会可采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并记入诚信档案。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1862783.html
本试题收录于:
私募股权投资基金基础知识题库基金从业资格分类
私募股权投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
基金服务机构应采取有效内控与隔离措施保障基金服务独立运营,防范利益冲突和输送,以
股权投资基金的收益分配,主要在()之间进行。A.投资者与第三方服务机构
基金服务机构中的份额登记服务内容不包括()。A.将基金份额持有人的名称、身
关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题,以下表述错误的是(
某合伙型股权投资基金从事的下述活动中符合法律、法规及中国证券投资基金业协会自律规
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政
在基金运作中,()等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。
关于开展股权投资基金业务,下列说法正确的是()。 Ⅰ同一基金管理人不可兼营多
基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的,必须提交的材料或信息包括()。
()中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,确认了基金业协会对私募基金的
随机试题
Beijing:TheUnitedStatesandNorthKoreahadtheirfirst【L1】______infour
《恨赋》的作者是()A.鲍照 B.曹植 C.江淹 D.郭璞
下面表现说明罗森塔尔效应的是()。A.老师让背书,学生们认真地背书 B.老师
采用凯斯测桩,其桩垫应采用()等材质均匀的材料。A.胶合板 B.钢板 C.木
如图5所示,垂直纸面向里的圆柱形匀强磁场B,一电荷量为q、质量为m的带正电的粒子
单位之间对土地的所有权和使用权有争议时,由()以上人民政府处理。A:市 B:
干咳无痰,或痰少而黏,或痰中带血,可见于( ) A.肝肾阴虚证 B.燥邪犯
我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。()
超额配售选择权只可用于首次公开发行,不可用于上市公司增发新股。()
A.1次/年 B.1次/2年 C.1次/3年 D.1次/1~2年 E.1
最新回复
(
0
)