2. 从业资格
  3. 下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是( )。A.持有价值 50

下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是( )。A.持有价值 50

考试题库2022-08-02  32
问题 下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是( )。A.持有价值 500 万元房产的无收入的大学在校学生B.社会保障基金C.持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工D.净资产 1800 万元的单位投资者
选项 A.持有价值 500 万元房产的无收入的大学在校学生
B.社会保障基金
C.持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工
D.净资产 1800 万元的单位投资者
答案 A
解析 合格投资者制度起源于美国。1929～1933年“大萧条”发生后，美国对证券行业的监管体系进行了重构，出台了一系列法律，要求基金管理人和基金均需向美国证券交易委员会申请注册。符合条件的非公开发行的股权投资基金，可以豁免注册，其中的条件之一就是向合格投资者募集。
西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下几个特点：一是原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力；二是要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求；三是根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力；四是认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者。
我国的合格投资者认定标准与其他主要国家的标准大致类似。按照我国《证券投资基金法》的规定，合格投资者是指“达到规定资产规模或者收人水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人”。
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