2. 从业资格
  3. 某尚未盈利公司拟首次公开发行股票并在上交所科创板上市，本次公开发行股票8000万

某尚未盈利公司拟首次公开发行股票并在上交所科创板上市，本次公开发行股票8000万

admin2022-08-02  78
问题 某尚未盈利公司拟首次公开发行股票并在上交所科创板上市，本次公开发行股票8000万股，下列发行安排符合规定的有（　　）。Ⅰ．设定网下初始发行6400万股Ⅱ．引入战略投资者8名，配售2000万股Ⅲ．战略投资者于T-3日（T日为网上网下申购日）前应当足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金Ⅳ．初步询价结束后，发行人和主承销确定的发行价格（或者发行价格区间中值）超过全部报价中位数、加权平均数孰低值20%的，应当在申购前至少5个工作日发布投资风险特别公告A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ、ⅣE．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 Ⅰ项，根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（2021）第13条第1项规定，在科创板首次公开发行股票，网下发行比例应当遵守以下规定：
（一）公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。
（二）公开发行后总股本超过4亿股或者发行人尚未盈利的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的80%。
Ⅱ项，第17条规定，首次公开发行股票可以向战略投资者配售。
首次公开发行股票数量在1亿股以上的，战略投资者获得配售的股票总量原则上不得超过本次公开发行股票数量的 30%，超过的应当在发行方案中充分说明理由。
首次公开发行股票数量不足1 亿股的，战略投资者获得配售的股票总量不得超过本次公开发行股票数量的20%。（即8000×20%=1600万股）。Ⅱ项错误。
Ⅳ项，第11条规定，初步询价结束后，发行人和主承销商确定的发行价格（或者发行价格区间中值）超过第十条规定的中位数、加权平均数的孰低值的，发行人和主承销商应当在申购前发布投资风险特别公告。
Ⅲ项，根据《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票（2021）》第14条规定，T-3 日（T 日为网上网下申购日）前，战略投资者应当足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金。
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