2. 从业资格
  3. 关于保荐代表人资格应当具备的条件的说法，错误的是（ ）。A．最近 3 年从事保荐

关于保荐代表人资格应当具备的条件的说法，错误的是（ ）。A．最近 3 年从事保荐

练习题库2022-08-02  119
问题 关于保荐代表人资格应当具备的条件的说法，错误的是（ ）。A．最近 3 年从事保荐相关业务B．最近 3 年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分C．应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识D．最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施E．八年以上保荐相关业务经历可作为验证其专业能力水平的材料之一
选项 A．最近 3 年从事保荐相关业务
B．最近 3 年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分
C．应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识
D．最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施
E．八年以上保荐相关业务经历可作为验证其专业能力水平的材料之一
答案 A
解析 ABCD三项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第4条规定，保荐机构履行保荐职责，应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近 5 年内具备 36 个月以上保荐相关业务经历、最近 12 个月持续从事保荐相关业务，最近 3 年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。

中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织非准入型的水平评价测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。
E项，《证券公司保荐业务规则》第8条规定，协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，验证拟任保荐代表人是否熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平。专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的， 所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料，且
其应在最近六个月内完成保荐业务相关培训 90 学时。协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括下列中的任意四项可视为充足：
（一）具备八年以上保荐相关业务经历；
（二）最近三年内在符合《保荐办法》第二条规定的两个证券发行项目中担任过项目组成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）；
（三）具有金融、经济、会计、法律相关专业硕士研究生以上学历；
（四）取得国家法律职业资格；
（五）取得国家注册会计师资格。
符合下列条件之一的，可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试：
（一）具备十年以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）；
（二）从事证券发行上市保荐相关监管工作十年以上。
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