2. 从业资格
  3. 根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，以下关于上市辅导的规范，正确的有（　

根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，以下关于上市辅导的规范，正确的有（　

admin2022-08-02  29
问题 根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，以下关于上市辅导的规范，正确的有（　　）。Ⅰ．辅导机构指定参与辅导工作的人员中，至少应包括一名保荐代表人Ⅱ．辅导对象所在地在境外的，由辅导对象境内主营业地或境内证券事务机构所在地的派出机构进行监管Ⅲ．辅导期自完成辅导备案之日起算，至辅导机构向验收机构提交齐备的辅导验收材料之日截止，原则上不少于三个月Ⅳ．辅导期内，辅导机构应在每年结束后十五日内更新辅导工作进展情况报告Ⅴ．辅导对象相关人员已经取得独立董事、董事会秘书资格，可以申请豁免参加证券市场知识测试A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅤC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、ⅤE．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 D
解析 根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，
Ⅰ项，第五条规定，辅导机构、证券服务机构及其相关人员应当勤勉尽责，诚实守信，按照有关法律、行政法规、规章和规范性文件的要求开展工作。辅导机构指定参与辅导工作的人员中，保荐代表人不得少于二人。
Ⅱ项，第七条规定，辅导对象所在地派出机构负责对辅导工作进行监管。
辅导对象所在地在境外的，由辅导对象境内主营业地或境内证券事务机构所在地的派出机构进行监管。
前两款所称派出机构，以下统称验收机构。
Ⅲ、Ⅳ项，第十二条规定，辅导期自完成辅导备案之日起算，至辅导机构向验收机构提交齐备的辅导验收材料之日截止。辅导期原则上不少于三个月。
辅导期内，辅导机构应在每季度结束后十五日内更新辅导工作进展情况报告，辅导备案日距最近一季末不足三十日的，可以将有关情况并入次季度辅导工作进展情况报告。
Ⅴ项，第十八条规定，验收机构进行辅导验收，可以组织本规定第十三条所列人员参加证券市场知识测试。辅导对象相关人员已经取得独立董事、董事会秘书资格，可以申请豁免参加证券市场知识测试。
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