2. 从业资格
  3. 根据《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（试行）》，存在（ ）的，北

根据《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（试行）》，存在（ ）的，北

题库2022-08-02  70
问题 根据《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（试行）》，存在（   ）的，北京证券交易所不予受理申请文件。Ⅰ．申请文件不齐备且未按要求补正Ⅱ．独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员曾因证券违法违规被采取认定为不适当人选措施Ⅲ．独立财务顾问、证券服务机构或者相关签字人员因公开发行股票并上市业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未结案Ⅳ．上市公司存在尚未实施完毕的证券发行、重大资产重组、收购、股票回购等情形Ⅴ．本次交易涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查，但中国证监会另有规定的除外A.Ⅰ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 根据《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（试行）》第29条规定，存在下列情形之一的，本所不予受理申请文件：①申请文件不齐备且未按要求补正；②独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员不具备相关资质；或者因证券违法违规被采取认定为不适当人选、限制业务活动、一定期限内不接受其出具的相关文件等相关措施，尚未解除；③独立财务顾问、证券服务机构或者相关签字人员因公开发行股票并上市、上市公司证券发行、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查或被司法机关立案侦查，尚未结案；④上市公司存在尚未实施完毕的证券发行、重大资产重组、收购、股票回购等情形；⑤本次交易涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未结案，但中国证监会另有规定的除外；⑥中国证监会及本所规定的其他情形。
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