2. 从业资格
  3. 北交所应当发挥自律管理作用，对公开发行并上市相关行为进行监督。其发现（ ）等

北交所应当发挥自律管理作用，对公开发行并上市相关行为进行监督。其发现（ ）等

练习题库2022-08-02  103
问题 北交所应当发挥自律管理作用，对公开发行并上市相关行为进行监督。其发现（   ）等违反法律、行政法规和中国证监会相关规定时，应当向中国证监会报告，并采取自律管理措施。Ⅰ发行人的关联方Ⅱ发行人董监高Ⅲ保荐人Ⅳ承销商Ⅴ证券服务机构A.Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
选项 A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案 B
解析 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》第四十七条，北交所应当发挥自律管理作用，对公开发行并上市相关行为进行监督。发现发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、承销商、证券服务机构及其相关执业人员等违反法律、行政法规和中国证监会相关规定的，应当向中国证监会报告，并采取自律管理措施。（第Ⅰ项表述不准确，应当为发行人及其“控股股东、实际控制人”）
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