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某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接
某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接
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2022-08-02
59
问题
某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》,下列属于承接限制范围的有( )。Ⅰ.发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见,但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释Ⅱ.发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单,2015年已退出Ⅲ.发行人为典当行Ⅳ.发行人为非中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ.2013年发行2年期公司债券,2015年到期违约未归还,2016年4月已全部归还A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》(2019年修订),Ⅰ项,只要最近2年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见,就属于承接限制范围。Ⅱ项,发行人2015年已退出政府融资平台名单,则不在承接限制范围内。Ⅴ项,发行人已于2016年4月全部归还公司债券,不在承接限制范围内。Ⅳ项,无法判断,满足规定条件的不受限制。
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