2. 从业资格
  3. A公司属于符合法律规定的红筹企业，近日在上交所科创板申请上市，下列表述符合法律规

A公司属于符合法律规定的红筹企业，近日在上交所科创板申请上市，下列表述符合法律规

考试题库2022-08-02  62
问题 A公司属于符合法律规定的红筹企业，近日在上交所科创板申请上市，下列表述符合法律规定的是（　　）。Ⅰ．红筹企业应当在境内设立证券事务机构，并聘任信息披露境内代表，负责办理公司股票或者存托凭证上市期间的信息披露和监管联络事宜Ⅱ．红筹企业应当在年度、半年度报告中披露协议控制架构或者类似特殊安排在报告期内的实施和变化情况，以及该等安排下保护境内投资者合法权益有关措施的实施情况。Ⅲ．红筹企业在本所上市存托凭证的，应当在年度报告和中期报告中披露存托、托管相关安排在报告期内的实施和变化情况以及报告期末前5名境内存托凭证持有人的名单和持有量Ⅳ．对存托协议、托管协议作出重大修改，A公司应当及时披露Ⅴ．红筹企业变更存托凭证与基础证券的转换比例的，应当经证监会同意A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.ⅢE.Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ
E.Ⅳ、Ⅴ
答案 C
解析 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2019年修订）具体分析如下：
Ⅰ项，第13.1.5条规定，红筹企业应当在境内设立证券事务机构，并聘任信息披露境内代表，负责办理公司股票或者存托凭证上市期间的信息披露和监管联络事宜。
Ⅱ项，第13.1.6条规定，红筹企业具有协议控制架构或者类似特殊安排的，应当充分、详细披露相关情况，特别是风险、公司治理等信息，以及依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施。
红筹企业应当在年度报告中披露协议控制架构或者类似特殊安排在报告期内的实施和变化情况，以及该等安排下保护境内投资者合法权益有关措施的实施情况。
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ项，第13.1.9条规定，红筹企业在本所上市存托凭证的，应当在年度报告和中期报告中披露存托、托管相关安排在报告期内的实施和变化情况以及报告期末前10名境内存托凭证持有人的名单和持有量。发生下列情形之一的，公司应当及时披露：
①存托人、托管人发生变化；
②存托的基础财产发生被质押、挪用、司法冻结或者其他权属变化；
③对存托协议、托管协议作出重大修改；
④存托凭证与基础证券的转换比例发生变动；
⑤中国证监会和本所要求披露的其他情形。
红筹企业变更存托凭证与基础证券的转换比例的，应当经本所同意。
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