2. 从业资格
  3. 保荐机构在科创板股票上市的持续督导期应当履行的职责有（　　）。 Ⅰ．督促上市公

保荐机构在科创板股票上市的持续督导期应当履行的职责有（　　）。 Ⅰ．督促上市公

题库2022-08-02  30
问题 保荐机构在科创板股票上市的持续督导期应当履行的职责有（　　）。Ⅰ．督促上市公司建立和执行信息披露、规范运作、承诺履行、分红回报等制度Ⅱ．识别并督促上市公司披露对公司持续经营能力、核心竞争力或者控制权稳定有重大不利影响的风险或者负面事项，并将相关情况向证券监督机关反馈Ⅲ．对上市公司存在的可能严重影响公司或者投资者合法权益的事项开展专项核查，并发表意见Ⅳ．定期出具并披露持续督导跟踪报告Ⅴ．关注上市公司股票交易异常波动情况，督促上市公司按照本规则规定履行核查、信息披露等义务A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 C
解析 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2019年修订）第3.1.6条规定，保荐机构在持续督导期间，应当履行下列持续督导职责：
①督促上市公司建立和执行信息披露、规范运作、承诺履行、分红回报等制度；
②识别并督促上市公司披露对公司持续经营能力、核心竞争力或者控制权稳定有重大不利影响的风险或者负面事项，并发表意见；
③关注上市公司股票交易异常波动情况，督促上市公司按照本规则规定履行核查、信息披露等义务；
④对上市公司存在的可能严重影响公司或者投资者合法权益的事项开展专项核查，并出具现场核查报告；
⑤定期出具并披露持续督导跟踪报告；
⑥中国证监会、本所规定或者保荐协议约定的其他职责。
保荐机构、保荐代表人应当针对上市公司的具体情况，制定履行各项持续督导职责的实施方案。
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