2. 从业资格
  3. 科创板发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任

科创板发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任

考试题库2022-08-02  80
问题 科创板发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在（　　）情形时，上交所可以视情节轻重，对其单独或者合并采取监管措施和纪律处分。Ⅰ．在询价、配售活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益Ⅱ．发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售，经发行人董事会审议通过，并在招股说明书中披露参与的人员姓名、担任职务、参与比例等事宜Ⅲ．未及时向本所报备发行与承销方案，或者本所提出异议后仍然按原方案启动发行工作Ⅳ．预计发行后总市值不满足选定市值与财务指标上市标准，应当中止发行而不中止发行Ⅴ．未按发行与承销方案中披露的标准，向战略配售、网下配售获配股票的投资者收取新股配售经纪佣金A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 A
解析 根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证〔2019〕21号）第28条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在下列情形的，本所可以视情节轻重，对其单独或者合并采取监管措施和纪律处分：
①在询价、配售活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益；
②违反本办法的规定，向不符合要求的主体进行询价、配售；
③未按照本办法的规定提供投资价值研究报告或者发布投资风险特别公告；
④发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售，未按规定履行决策程序和信息披露义务；
⑤未及时向本所报备发行与承销方案，或者本所提出异议后仍然按原方案启动发行工作；
⑥预计发行后总市值不满足选定市值与财务指标上市标准，应当中止发行而不中止发行；
⑦未按发行与承销方案中披露的标准，向战略配售、网下配售获配股票的投资者收取新股配售经纪佣金；
⑧违反本办法关于采用超额配售选择权的规定，影响股票上市交易正常秩序；
⑨未按照规定编制信息披露文件，履行信息披露义务；
⑩发行过程中的信息披露未达到真实、准确、完整、及时要求，存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
?违反本办法规定的其他情形。
Ⅱ项，第19条规定，发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。发行人的高级管理人员与核心员工按照前款规定参与战略配售的，应当经发行人董事会审议通过，并在招股说明书中披露参与的人员姓名、担任职务、参与比例等事宜。即发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售，是按规定履行的决策程序和信息披露义务。
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