2. 从业资格
  3. 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所或者中国证监会应当中止

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所或者中国证监会应当中止

考试题库2022-08-02  26
问题 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序的事项包括（　　）。Ⅰ．发行人的控股股东因涉嫌破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，被立案调查或者被司法机关侦查，尚未结案Ⅱ．发行人的监事因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查Ⅲ．发行人的保荐人因上市公司证券发行业务涉嫌违法违规，正在被中国证监会立案调查，尚未结案Ⅳ．发行人的签字律师因首次公开发行股票业务涉嫌违法违规，正在被司法机关侦查，尚未结案Ⅴ．发行人的会计师事务所被中国证监会依法采取限制业务活动措施，尚未解除A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 C
解析 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第29条第1、2、3、4项规定，可知Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四项属于交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序的情形。Ⅱ项，根据第29条第1款规定，相关主体涉嫌违反本办法第13条第2款规定，被立案调查或者被司法机关侦查，尚未结案的，交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。本法第13条第2款规定，最近三年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。不包括监事因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查。因此Ⅱ项不符合题意。
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