首页
登录
从业资格
主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（ ）。 Ⅰ．上市公司权益被控股股
主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（ ）。 Ⅰ．上市公司权益被控股股
admin
2022-08-02
61
问题
主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（ ）。Ⅰ．上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ．对外违规担保尚未解除Ⅲ．现任监事近12个月内被交易所谴责Ⅳ．最近1年被出具保留、否定或无法表示意见的审计报告，本次发行涉及重大资产重组A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第39条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除。③上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除。④现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责。⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查。⑥最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。⑦严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1835202.html
本试题收录于：
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
开发、利用、节约、保护水资源和防治水害，应当按照（）统一制定规划。A．国家、区
某上市公司拟聘任独立董事，可以担任候选人的是（ ）。A．王某，在公司第五名股东
下列对上交所科创板上市公司表决权差异安排的表述正确的是（ ）。A．发行人首次公
创业板上市公司的下列情形中，可以不对半年度报告中的财务会计报告进行审计的是（
北交所上市公司连续（ ）出现股票每日收盘价均低于每股面值的，北交所将决定终止其
根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下关于期权激励计划的
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上市公司大股东通过证券交易所集中竞
根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，以下说法错误的是（
关于深交所创业板上市公司募集资金管理，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．募集资金
上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份，在下列时间窗
随机试题
TheCalifornialawmakersvotedThursdaytoraisethelegalagetobuytobacco
Thevaluesoftheprojectshouldbekeptinmindforallteammembersbecauseth
(1)Itismid-September,theheatisjustleakingoutoftheendofsummer,a
Predictingthefutureisalwaysrisky.Butit’sprobablysafetosaythatat
一定质量想气体的内能E随压强p的变化关系为一条过原点的直线，则此直线表示的过程是
根据《政府采购法》对招标投标投诉的规定，供应商有权依法向()提起投诉，该部门受
关于输卵管癌手术-病理分期 A.盆腔内扩散（Ⅱa或Ⅱb）伴腹水或腹腔洗液找到癌
维持胸内负压的必要条件是()。A.呼气肌收缩 B.吸气肌收缩 C.胸膜腔密
基金份额申购、赎回的资金交收过程涉及的账户包括()。A:投资者的资金账户B:销
房室瓣关闭主要是由于A.乳头肌收缩 B.心室收缩 C.心房压力下降 D.房
最新回复
(
0
)
