2. 从业资格
  3. 科创板首次公开发行股票，下列哪些关于网下发行比例规定是错误的（　　）。 Ⅰ．公

科创板首次公开发行股票，下列哪些关于网下发行比例规定是错误的（　　）。 Ⅰ．公

资格题库2022-08-02  57
问题 科创板首次公开发行股票，下列哪些关于网下发行比例规定是错误的（　　）。Ⅰ．公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的80%Ⅱ．公开发行后总股本超过4亿股或者发行人尚未盈利的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的80%Ⅲ．应当安排不低于本次网下发行股票数量的30%优先向公募产品、社保基金、养老金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金配售Ⅳ．发行人和主承销商不得向其他符合条件的网下投资者配售公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的申购Ⅴ．对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例可以不同。公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 A
解析 根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证[2019]21号）第12条规定，在科创板首次公开发行股票，网下发行比例应当遵守以下规定：
①公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。
②公开发行后总股本超过4亿股或者发行人尚未盈利的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的80%。
③应当安排不低于本次网下发行股票数量的50%优先向公募产品（包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的公募产品）、社保基金、养老金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金（以下简称企业年金基金）和符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金（以下简称保险资金）配售。
④公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。
⑤对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同。公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。
⑥安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。
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