首页
登录
从业资格
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考
题库
2022-08-02
53
问题
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是( )。A.未直接参与信息披露违法行为B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C.在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告D.受他人胁迫参与信息披露违法行为
选项
A.未直接参与信息披露违法行为
B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C.在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
D.受他人胁迫参与信息披露违法行为
答案
B
解析
《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告[2011]11号)第20条规定,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形:①未直接参与信息披露违法行为;②在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;③在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;④配合证券监管机构调查且有立功表现;⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为;⑥其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1834767.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
某初孕妇,29岁,现孕22周,经检查确诊为妊娠合并风湿性心脏病、心功能Ⅱ级。根据
有关妇科检查准备和注意事项,下述哪项不妥A.检查时应认真、仔细 B.防止交叉感
王某,孕9周,先天性心脏病患者,决定其是否继续妊娠的主要根据是A.心功能分级
患者,男,42岁,因剧烈腹泻来诊。根据临床症状和查体结果,高度怀疑为霍乱,正在等
患者,男,42岁,因剧烈腹泻来诊。根据临床症状和查体结果,高度怀疑为霍乱,正在等
某支气管扩张症患者,医嘱进行体位引流,下列措施错误的是A.根据病变部位选择体位
患者,男性,56岁,因三度房室传导阻滞入院治疗。体检发现心室率为35次/分。根据
根据蛇毒性质不同,属于血液毒型的毒蛇为A.蝮蛇 B.蝰蛇 C.海蛇 D.金
根据清晨起床前测量的脉搏与血压值(mmHg)计算基础代谢率的公式是A.脉搏数(/
根据2004年新修订的《传染病防治法》,我国法定传染病应分为A.甲类2种,乙类1
随机试题
【S1】[br]【S4】L此处应选择一个及物动词的过去式,而能够和greatness搭配使用的只有achieved。
PreparingforChina’sUrbanBillionThescaleandpaceofChina’surbanizatio
Consolidatingyourstudentloansisn’ttheno-braineritusedtobe.Soinste
Withtheunemploymentratetopping8%andthegovernment$16trillioninde
沙苑子来源于A.木犀科 B.芸香科 C.蔷薇科 D.豆科 E.鼠李科
下列关于婴儿运动发育的叙述,正确的是:()A.1个月时能抬头 B.
乳腺癌来源于A.小叶间质 B.乳腺囊肿 C.导管内乳头状瘤 D.乳腺导管上
基金托管人整改后,应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收,符合有关要求后,
按照深圳证券交易所规定,在不同证券公司的席位之间,当日买入证券一般情况下可以转
在有瓦斯的工作面爆破,可以使用的爆破器材有()。A.煤矿许用瞬发电雷管 B
最新回复
(
0
)