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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方
资格题库
2022-08-02
35
问题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,不需要聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责的是( )。A.公开发行存托凭证B.上市公司公开增发C.上市公司配股D.上市公司发行可转换公司债券E.发行企业债券
选项
A.公开发行存托凭证
B.上市公司公开增发
C.上市公司配股
D.上市公司发行可转换公司债券
E.发行企业债券
答案
E
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第2条,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责:
(一)首次公开发行股票;
(二)上市公司发行新股、可转换公司债券;
(三)公开发行存托凭证;
(四)中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)认定的其他情形。
其中,“上市公司发行新股”包括配股、增发等。
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
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