2. 从业资格
  3. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方

资格题库2022-08-02  93
问题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，不需要聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责的是（　　）。A.公开发行存托凭证B.上市公司公开增发C.上市公司配股D.上市公司发行可转换公司债券E.发行企业债券
选项 A.公开发行存托凭证
B.上市公司公开增发
C.上市公司配股
D.上市公司发行可转换公司债券
E.发行企业债券
答案 E
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第2条，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责：
（一）首次公开发行股票；
（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；
（三）公开发行存托凭证；
（四）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）认定的其他情形。
其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发等。
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