首页
登录
从业资格
以下情形中,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人
以下情形中,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人
练习题库
2022-08-02
42
问题
以下情形中,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,采取认定为不适当人选的监管措施的有( )。Ⅰ.保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ.发行人公开发行股票并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅴ.保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A.ⅠB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅢD.Ⅳ、ⅤE.Ⅲ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
答案
B
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第68条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,采取认定为不适当人选的监管措施:①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;②未完成或者未参加辅导工作;③重大事项未报告、未披露;④未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;⑤因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;⑥唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作;⑦伪造或者变造签字、盖章;⑧严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1834093.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
社区保健中心的护士给3个月的婴儿吃预防小儿麻痹的糖丸,应告知家长正确的服用方法是
患儿,女,3个月。睡眠不安、夜间啼哭,多汗,枕秃,查体可见颅骨软化,患儿属于维生
张女士,32岁,新婚3个月未孕,妇科检查阴道正常,那么对其妇科解剖结构的叙述,正
患者,男性,42岁,因急性化脓性阑尾炎行阑尾切除术,出院后3个月饱餐后出现腹胀、
患者,女性,40岁,反复左下腹隐痛伴解脓血便5年,加重3个月,抗炎治疗无效,大便
女婴,3个月,纯母乳喂养。关于其粪便的描述错误的是A.粪便呈黄色或金黄色 B.
患者,女,21岁,因再生障碍性贫血入院。根据医嘱须长时间静脉输入抗胸腺细胞球蛋白
某男孩,8岁。参加学校的体能训练,为了了解其身体发育情况,对其进行相关指标测量。
某男孩,8岁。参加学校的体能训练,为了了解其身体发育情况,对其进行相关指标测量。
患儿,女,3个月,人工喂养,平时烦躁易惊、多汗。方颅,枕秃,鸡胸。血钙磷乘积
随机试题
[originaltext]OxfordisaveryoldtownontheRiverThames,about60miles
ThingstobeTaughtinEverySchoolI.Introduction:Imp
Scientistshopethesuccessfulworkdoneincollaborationwithotherresearchers
Theydemandedthatshe______(study)hardsoastocatchupwiththeothers.stud
下列有关水源水中杂质来源及其性质叙述中,哪几项正确?()A. B.水中含有
[单选题]精神发育迟滞形成的原因是( )。A.内心冲突变形 B.获得性知识
下列关于广谱抗病毒药不良反应叙述错误的是()A.常见肾损害 B.能使粒细
(2013年真题)根据企业国有资产法律制度的规定,下列各项中,履行金融企业国有资
反映一个测验工具的可靠性是指该测验的A.常模 B.效度 C.样本 D.误差
女,35岁。头晕3年,夜尿增多1年。查体:BP180/110mmHg,无特殊体貌
最新回复
(
0
)