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根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》,非上市公司拟在上交所非公
根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》,非上市公司拟在上交所非公
考试题库
2022-08-02
65
问题
根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》,非上市公司拟在上交所非公开发行可转换债券,应当符合下列( )条件。Ⅰ.发行主体近两年应连续盈利Ⅱ.可转换债券发行前,发行人股东人数不超过200人,证监会另有规定的除外Ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十Ⅳ.可转换债券的存续期限不超过6年Ⅴ.应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级A.Ⅰ、ⅤB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅲ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅲ、Ⅴ
答案
B
解析
Ⅱ、Ⅳ两项,《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》(上证发〔2019〕89号)第7条规定,发行人申请可转换债券在上交所挂牌转让,除满足非公开发行公司债券挂牌转让条件外,还应当符合下列条件:①发行人为股份有限公司;②发行人股票未在证券交易所上市;③可转换债券发行前,发行人股东人数不超过200人,证监会另有规定的除外;④可转换债券的存续期限不超过6年;⑤上交所规定的其他条件。发行人为全国股转系统挂牌公司的,还应当符合全国股转公司的相关规定。
Ⅰ项,无盈利要求。
Ⅲ项,2019年修订的《证券法》已取消了对“累计债券余额不超过公司净资产40%”的要求。
Ⅴ项,《公司债券发行与交易管理办法》第28条规定,非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露。非公开发行可转换债券是非公开发行公司债券的一种特殊形式,无须强制进行信用评级。
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