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某上市公司拟首次公开发行股票并在主板上市,根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有
某上市公司拟首次公开发行股票并在主板上市,根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有
admin
2022-08-02
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问题
某上市公司拟首次公开发行股票并在主板上市,根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》《证券投资银行类业务内部控制指引》,下列关于保荐机构问核程序及要求的说法,正确的有( )。Ⅰ.保荐业务部门负责人应参加问核程序,并在《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》上签字确认Ⅱ.保荐机构履行问核程序时,应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》Ⅲ.保荐机构应在所保荐项目受理当天,在中国证监会参加问核程序Ⅳ.保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》(发行监管函〔2013〕346号)第3条规定,保荐机构应建立健全公司内部问核机制,进一步完善关于问核的具体制度,明确问核内容、程序、人员和责任:
①保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题,以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式。
②保荐机构履行问核程序时,应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》(以下简称《问核表》),誊写该表所附承诺事项,并签字确认。保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序,并在《问核表》上签字确认。
③《问核表》作为发行保荐工作报告的附件,在受理发行人上市申请文件时一并提交。今后在首发企业审核过程中,不再设问核环节。
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