2. 从业资格
  3. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，下列事项需要聘请保荐机构的有（　

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，下列事项需要聘请保荐机构的有（　

admin2022-08-02  63
问题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，下列事项需要聘请保荐机构的有（　　）。Ⅰ．发行可交换公司债券Ⅱ．上市公司发行可转换公司债券Ⅲ．首次公开发行股票并上市Ⅳ．上市公司向不特定对象公开募集股份A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。
其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发（即向不特定对象公开募集股份）、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。而发行可交换公司债券、公司债券、企业债券，均不需要聘请保荐机构保荐。
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