2. 从业资格
  3. 下列关于投资者申购首次公开发行股票的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．网上投资者连

下列关于投资者申购首次公开发行股票的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．网上投资者连

admin2022-08-02  55
问题 下列关于投资者申购首次公开发行股票的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与申购Ⅱ．网上投资者连续6个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，12个月内不得参与申购Ⅲ．网下投资者连续12个月内累计出现2次未按时足额缴付认购资金，将被中国证券业协会列入黑名单12个月Ⅳ．网下投资者连续12个月内累计出现2次未按时足额缴付认购资金，将被中国证券业协会列入黑名单6个月A.Ⅰ、ⅢB.ⅢC.ⅠD.Ⅰ、ⅣE.Ⅱ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
答案 A
解析 Ⅰ、Ⅱ两项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第13条规定，网下和网上投资者申购新股、可转换公司债券、可交换公司债券获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
Ⅲ、Ⅳ两项，《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（2018年修订）第24条规定，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第45条和第46条所规定的单种情形两次（含）以上或两种情形以上，协会将其列入黑名单十二个月。
《首次公开发行股票承销业务规范》（2018年修订）第46条规定，网下获配投资者存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：
①不符合配售资格；
②未按时足额缴付认购资金；
③获配后未恪守持有期等相关承诺的；
④协会规定的其他情形。
因此，网下投资者连续12个月内累计出现2次未按时足额缴付认购资金，属于出现单种情形两次以上，将被中国证券业协会列入黑名单12个月。
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