2. 从业资格
  3. 根据《中国人民银行金融市场司关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司

根据《中国人民银行金融市场司关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司

考试题库2022-08-02  72
问题 根据《中国人民银行金融市场司关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司出现以下（）行为时，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。Ⅰ 证券公司作出增资、分立及解散的决定Ⅱ 证券公司申请破产Ⅲ 证券公司涉及重大诉讼、仲裁事项Ⅳ 证券公司涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚Ⅴ 证券公司发行的其他债券出现未按期全额兑付本息等违约情形A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 D
解析 【考点】短期融资券余额上限调整情形；
  《中国人民银行金融市场司关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》（银市场〔2018〕14号）第6条规定，证券公司有下列行为之一的，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整：
①证券公司作出减资、分立、解散及申请破产的决定；
②证券公司涉及重大诉讼、仲裁事项；
③证券公司涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚；
④证券公司发行的其他债券出现未按期全额兑付本息等违约情形。
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