首页
登录
从业资格
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推
考试题库
2022-08-02
50
问题
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有( )。A.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决,表决应采取记名投票方式,每人一票,2/3以上赞成为通过B.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存,保存期限不少于7年C.最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的,不得成为该项目小组负责人,也不得成为该项目小组成员D.内核机构应独立、客观、公正履行职责,内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的,不得超过内核机构总人数的1/2E.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成,外部聘请的专家也须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名
选项
A.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决,表决应采取记名投票方式,每人一票,2/3以上赞成为通过
B.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存,保存期限不少于7年
C.最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的,不得成为该项目小组负责人,也不得成为该项目小组成员
D.内核机构应独立、客观、公正履行职责,内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的,不得超过内核机构总人数的1/2
E.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成,外部聘请的专家也须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名
答案
C
解析
A项,《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》(2013年)第30条规定,内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决。表决应采取记名投票方式,每人1票,2/3以上赞成且指定注册会计师、律师和行业专家均为赞成票为通过。B项,第38条规定,主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存,保存期限不少于10年。C项,第9条规定,最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的人员,不得成为项目小组成员。D项,第12条规定,内核机构应独立、客观、公正履行职责,内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的,不得超过内核机构总人数的1/3。E项,第7条规定,项目小组应由主办券商内部人员组成,其成员须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名。即项目小组应由主办券商内部人员组成,不得外部聘请专家。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1832541.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
办理住院手续的依据是A.门诊病例 B.单位证明 C.转院证明 D.住院证
中医论治的主要依据是A.辨证的结果 B.疾病的邪正 C.疾病的性质 D.病
判断成人颅内压增高较可靠的依据是A.昏迷 B.脑中线移位 C.视神经乳头水肿
鉴别再生障碍性贫血与急性白血病最主要的依据是A.网织红细胞计数 B.外周血出现
确诊宫颈癌的依据是A.B超检查 B.分段诊断性刮宫 C.宫颈和宫颈管活组织检
腹腔内空腔脏器损伤最可靠的依据是A.腹膜刺激征 B.血压下降 C.脉搏细弱
颅底骨折诊断的主要依据是A.临床表现 B.B超 C.畸形 D.异常活动
诊断成人肺结核最可靠的依据是A.胸片有渗出性阴影 B.结核菌素试验 C.痰涂
患者,女性,27岁。慢性阑尾炎急性发作入院。诊断慢性阑尾炎的主要依据是A.曾有典
某水利水电工程项目,发包人与承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件》(2009
随机试题
IntermsoftheevolutionoflifeonEarth,humanbeingshavejustarrived.
IntroductiontoandRequirementsforPsychologyCourse1.CoursecontentInt
TokyoisdifferentfromLondoninthat______.[br]ThewriterhatesTokyomainl
Agreatmanycitiesareexperiencingdifficultieswhicharenothingnewin
固涩剂不宜治疗的病证是A.久泻久痢 B.肾虚遗泄 C.小便失禁 D.
A.粘液、脓血便B.柏油样便C.稀糊状便D.白陶土样便E.米泔样便细菌性痢疾
(2014年真题)甲企业为增值税一般纳税人,税率13%,该企业生产主要耗用一种
绿色设计也称为生态设计、环境设计,绿色设计的方法主要包括()。A.模块化设
关于A、B、C三相母线的相序排列,若无设计规定时应符合()规定。A.上、下布置
建设单位向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料的日期应为竣工验收后?()。A.3
最新回复
(
0
)