首页
登录
从业资格
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法,正确的有( )。 Ⅰ 保荐机构
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法,正确的有( )。 Ⅰ 保荐机构
admin
2022-08-02
46
问题
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法,正确的有( )。 Ⅰ 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任 Ⅱ保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ 投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格,但不必取得执业证书 Ⅳ 企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作 Ⅴ 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证券业协会不予审核,且协会自作出不予审核决定之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅥC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
Ⅰ项,《保荐办法》(2017年修订)第7条第2款规定,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。Ⅲ项,根据第11条第3项规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件之一是:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1832451.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
关于多胎妊娠,下列说法不正确的是A.多胎妊娠的发生率随着孕妇年龄增大而增加 B
关于宫颈糜烂,下列说法不正确的是A.以局部治疗为主 B.分为单纯型、平坦型、乳
关于滴虫性阴道炎的治疗,下列说法不正确的是A.治疗后复查转阴,仍需治疗一个疗程
关于老年性阴道炎的临床表现,下列说法错误的是A.阴道黏膜上可见白色膜状物 B.
以下关于电子病历说法错误的是A.操作人员应设有身份标识和识别手段 B.应遵循客
关于子宫脱垂的原因,以下说法错误的是A.不可能发生于未产妇 B.与长期咳嗽、便
某育龄期妇女,到计划生育门诊咨询有关紧急避孕,以下说法正确的是A.带铜宫内节育器
关于类风湿关节炎的相关描述,下列说法不正确的是A.关节病变常呈对称性,伴有压痛,
关于精神分裂症紧张型,下列说法中错误的是A.可表现精神运动性兴奋 B.可出现木
关于精神分裂症青春型,下列说法中错误的是A.常亚急性或急性起病 B.片段的幻觉
随机试题
AtamusicfestivalinCaliforniainJune1967,amiddle-agedsitarplayerw
[originaltext]M:Idowanttorushintomyboss’soffice,andtellhimthatIq
HowtoLivetobe200TwentyyearsagoIknewaman
从主要发达国家的工业化发展历程看,运输基础设施始终( )国家经济发展。A.滞后
下列属于电力系统运行的基本要求的是()。A.保证安全可靠供电 B.保证电
(2018年真题)基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金时,须书面签定销售协
A.天丁B.元宝贝C.马尾D.平贝E.双勾皂角刺的别名是
苍术麸炒后燥性缓和是由于除去了过量的()。A.挥发油B.苷类C.生物碱D.鞣质
对霍奇金病最有临床诊断意义的细胞是A.淋巴细胞B.网状细胞C.浆细胞D.R-S细
注:化学需氧量:废水、废水处理厂出水和污水中,能被强氧化剂氧化的物质的氧
最新回复
(
0
)