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从业资格
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。 Ⅰ 注册资本不低于人民
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。 Ⅰ 注册资本不低于人民
题库
2022-08-02
29
问题
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。 Ⅰ 注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 Ⅲ 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ 具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 Ⅴ 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
A
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2017年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:1、注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;2、具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;3、保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;4、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;5、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;6、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;7、中国证监会规定的其他条件。
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
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