首页
登录
从业资格
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。 Ⅰ.实收资
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。 Ⅰ.实收资
练习题库
2022-08-02
20
问题
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。Ⅰ.实收资本应不低于人民币1亿元Ⅱ.净资本应不低于人民币5000万元Ⅲ.应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于5人Ⅴ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
保荐办法》(2009年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1831825.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
关于宫颈糜烂,下列说法不正确的是A.以局部治疗为主 B.分为单纯型、平坦型、乳
以下关于电子病历说法错误的是A.操作人员应设有身份标识和识别手段 B.应遵循客
有关标本采集的描述,下列哪项是错误的A.容器外贴上标签 B.护士填写检验申请单
关于子宫脱垂的原因,以下说法错误的是A.不可能发生于未产妇 B.与长期咳嗽、便
关于类风湿关节炎的相关描述,下列说法不正确的是A.关节病变常呈对称性,伴有压痛,
有关遗传因素对抑郁症发病率的影响,下列说法不正确的是A.一级亲属患病率高于其他亲
关于精神分裂症单纯型,下列说法中错误的是A.病程进展缓慢 B.多在青少年期发病
关于精神分裂症紧张型,下列说法中错误的是A.可表现精神运动性兴奋 B.可出现木
关于精神分裂症青春型,下列说法中错误的是A.常亚急性或急性起病 B.片段的幻觉
护士小李,在门诊向患者宣传有关异常子宫出血的知识,以下关于异常子宫出血类型说法哪
随机试题
[originaltext]WhenMattySallinwasworkingonadegreeinartsandtechnol
Youshouldspendabout20minutesonQuestions14-26whicharebasedonReading
Accordingtotheman,whichofthefollowingisNOTthereasonthepartyissucc
简述护士对高血压患者在饮食、嗜好和情绪管理三个方面进行健康教育的主要内容。
下边四个图形中,只有一个是由上边的四个图形拼合(只能通过上、下、左、右平移)而成
一般情况下,基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量
影响房地产价格的社会因素有()。A.社会治安状况 B.居民法律意识 C
以下关于降眼压药物使用的描述中,正确的是()A.使用过程中需监护血糖 B
患者缺失,稳固,牙周条件差,当设计双端固定桥时,应当A.适当降低桥体面的牙尖斜度
()工资的特点是能够使劳动成果与劳动报酬直接联系起来。A:计时 B:日 C:
最新回复
(
0
)