2. 从业资格
  3. A公司债券于2016年5月21日过会，6月21日拿到批文，分两期发行，则下列发行

A公司债券于2016年5月21日过会，6月21日拿到批文，分两期发行，则下列发行

最全题库2022-08-02  87
问题 A公司债券于2016年5月21日过会，6月21日拿到批文，分两期发行，则下列发行的情况正确的有（）。Ⅰ．发审会后6个月内首期发行，剩余的24个月内完成Ⅱ．第二期发行的数量不少于50％Ⅲ．上市公司增发申请尚在会审核，又提出发债申请Ⅳ．前次债券没募集完的，不能公开发行新的公司债券A、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
选项 A、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
答案 B
解析 Ⅰ、Ⅱ两项，《公司债券发行与交易管理办法》（2015年修订）第22条规定，公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效。采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后5个工作日内报中国证监会备案。并未规定限制每期发行的数量。Ⅲ、Ⅳ两项，根据《证券法》第18条规定，前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券。此处只是限制公开发行，没有限制非公开发行。
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