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  3. 某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网

某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网

admin2022-08-02  89
问题 某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（）。Ⅰ．发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票Ⅱ．战略投资者获配股票的总量为1.1亿股Ⅲ．发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股Ⅳ．本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ
选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案 D
解析 AB两项，根据《关于战略配售有关问题的通知》（发行监管函〔2007〕92号），发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30%。即发行人及其主承销商最多可向战略投资者配售：5×30%＝1.5（亿股）。CD两项，根据《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第9条，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。本题中，本次发行完成后股本总额超过4亿股，则向参与网下配售的询价对象配售股票的总量最低为：（5－1.5）×70%＝2.45（亿股），网上申购的股票数量最多为：5－1.5－2.45＝1.05（亿股）。
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