2. 从业资格
  3. 参与首次公开发行股票网下询价和申购业务的投资者，需满足的基本条件有（）。Ⅰ．机构

参与首次公开发行股票网下询价和申购业务的投资者，需满足的基本条件有（）。Ⅰ．机构

题库2022-08-02  102
问题 参与首次公开发行股票网下询价和申购业务的投资者，需满足的基本条件有（）。Ⅰ．机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上Ⅱ．个人投资者从事证券交易时间达到五年（含）以上Ⅲ．经行政许可的保险公司可不受持续经营时间两年（含）以上的限制Ⅳ．网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第4条规定，参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在协会注册。网下投资者注册，需满足以下基本条件：
①具备一定的证券投资经验。机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到2年（含）以上，从事证券交易时间达到2年（含）以上；个人投资者从事证券交易时间应达到5年
（含）以上。经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的机构投资者可不受上述限制。
②具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施，但投资者能证明所受处罚业务与证券投资业务、受托投资管理业务互相隔离的除外。
③具备必要的定价能力。机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度。
④监管部门和协会要求的其他条件。
网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划，也不得为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。
Ⅳ项说法正确，但不是网下投资者注册时需满足的基本条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1831188.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)