2. 从业资格
  3. 创业板上市公司非公开发行股票发行情况报告书必备内容的是（）。A、适用简易程序且采

创业板上市公司非公开发行股票发行情况报告书必备内容的是（）。A、适用简易程序且采

题库2022-08-02  34
问题 创业板上市公司非公开发行股票发行情况报告书必备内容的是（）。A、适用简易程序且采取自行销售的，可以不披露董事会关于本次非公开发行过程和发行对象合规性的结论意见B、发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见C、关于发行人的选择是否公平、公正，是否符合上市公司及其全体股东的利益的说明D、发行人部分董事的公开声明E、适用简易程序且采取自行销售的，应披露关于本次发行定价过程合规性的说明
选项 A、适用简易程序且采取自行销售的，可以不披露董事会关于本次非公开发行过程和发行对象合规性的结论意见
B、发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见
C、关于发行人的选择是否公平、公正，是否符合上市公司及其全体股东的利益的说明
D、发行人部分董事的公开声明
E、适用简易程序且采取自行销售的，应披露关于本次发行定价过程合规性的说明
答案 B
解析 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》第18条规定，发行情况报告书至少应当包括以下内容：①本次发行的基本情况；②发行前后相关情况对比；③保荐人关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见（按规定适用简易程序且采取自行销售的，不适用本项要求，但应当披露董事会关于本次非公开发行过程和发行对象合规性的结论意见）；④发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见；⑤发行人全体董事的公开声明；⑥备查文件。第22条规定，发行情况报告书应当披露保荐人关于本次非公开发行过程和发行对象合规性报告的结论意见。内容至少包括：①关于本次发行定价过程合规性的说明；②关于发行对象的选择是否公平、公正，是否符合上市公司及其全体股东的利益的说明。按规定适用简易程序且采取自行销售的，不适用前款规定，但应当披露董事会关于本次非公开发行过程和发行对象合规性的结论意见。
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