2. 从业资格
  3. 下列关于上市公司股权激励的表述，正确的有（）。 Ⅰ．上市公司独立董事和监事均不

下列关于上市公司股权激励的表述，正确的有（）。 Ⅰ．上市公司独立董事和监事均不

资格题库2022-08-02  41
问题 下列关于上市公司股权激励的表述，正确的有（）。Ⅰ．上市公司独立董事和监事均不得成为股权激励对象Ⅱ．上市公司某核心技术人员成为股权激励对象后，因重大违法违规行为被证监会行政处罚，则该核心技术人员根据股权激励计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使Ⅲ．股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于1年，股票期权的有效期从授权日计算不得超过5年Ⅳ．上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的5％Ⅴ．任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的上市公司股票累计不得超过公司股本总额的1％，经出席股东表决权过半数通过的股东大会决议批准的除外A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅴ
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅴ
答案 B
解析 Ⅰ项，《上市公司股权激励管理办法》第8条规定，激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员，以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工，但不应当包括独立董事和监事。在境内工作的外籍员工任职上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的，可以成为激励对象。单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，不得成为激励对象。下列人员也不得成为激励对象：①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；⑥中国证监会认定的其他情形。Ⅱ项，第18条规定，上市公司发生本办法第7条规定的情形之一的，应当终止实施股权激励计划，不得向激励对象继续授予新的权益，激励对象根据股权激励计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使。在股权激励计划实施过程中，出现本办法第8条规定的不得成为激励对象情形的，上市公司不得继续授予其权益，其已获授但尚未行使的权益应当终止行使。Ⅲ项，第13条规定，股权激励计划的有效期从首次授予权益日起不得超过10年。第30条规定，股票期权授权日与获授股票期权首次可行权日之间的间隔不得少于12个月。Ⅳ、Ⅴ两项，第14条第2款规定，上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%。非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不得超过公司股本总额的1%。
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