2. 从业资格
  3. 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币

资格题库2022-08-02  53
问题 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人A.Ⅰ．ⅡB.ⅡC.Ⅱ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
选项 A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
答案 C
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1830700.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)