2. 从业资格
  3. 以下情形中．中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（　　）。

以下情形中．中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（　　）。

考试题库2022-08-02  63
问题 以下情形中．中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（　　）。Ⅰ．从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的Ⅱ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的Ⅲ．因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1次警告2次罚款处罚的 Ⅳ．因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
选项 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案 C
解析 《证券市场禁入规定》第五条：“有下列情形之一的。可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(一)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；(二)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；(三)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；(四)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；(五)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；(六)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；(七)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；(八)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。”
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1830552.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)