首页
登录
从业资格
（2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨南
（2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨南
admin
2022-08-02
107
问题
（2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨南机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。Ⅰ服务提供Ⅱ客户回访和投诉处理Ⅲ业务推广Ⅳ协议签订A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1825763.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《上海证券交易所股票上市规则》，下列关于上交所上市公司停牌和复牌的说法，正确
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，股
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上市公司大股东通过证券交易所集中竞
根据《公司法》的规定，公司章程对下列哪些人员具有约束力？（ ） Ⅰ．员工
董事对上市公司负有忠实义务和勤勉义务，根据相关规定，下列有关深交所主板上市公司董
根据《非上市公众公司收购管理办法》，以下说法正确的是（ ）。A.收购人自愿以要
外国投资者以股权并购境内公司，根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》，不考虑其
关于预受要约的规定，下列叙述正确的有（ ）。 Ⅰ．预受股东应当委托证券公司办
收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列各项符合要求的有（ ）。
随机试题
Duringthenormaldevelopmentofself,achildisaffectedbycertaininflue
Mike:Hi,mom.I’dlikeyoutomeetmygirlfriend,SusanBrown.Susan,thisism
Whenshouldthewomancollecttheticketsatthelatest?A、5:25.B、6:10.C、6:55.
【S1】[br]【S9】A此处考查固定搭配thesame…as…的用法。
A. B. C. D.0
隧道照明设备实测项目有设备的安全保护、路面照度、照明灯具的控制方式与相应功能验证
阅读下面材料，根据要求作文。 古语有云：“授人以鱼，不如授之以渔，授人以鱼只救
患者男，50岁，从1.5米高处摔下，右胸着地。体格检查：神志清，呼吸34次／分，
根据购买力平价理论，如果一国的物价水平与其他国家的物价水平相比相对上涨，则该国货
（2019年真题）按照单位工程量和劳动定额中的时间定额计算出的基本用工数量为15
最新回复
(
0
)
